直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询杨梅是高糖还是低糖，杨梅是高糖还是低糖水果(xún)（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监管(guǎn)要(yào)求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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