科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科(kē)创(chuàng)板上市(shì)委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时(shí)任(rèn)董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的决(jué)定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届满的下(xià)学年是什么意思？应该怎样填，2022至2023学年是什么意思一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成(chéng)欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表人诉讼。

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