近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天内第二家(jiā)被要求自律调(diào)查的大(dà)行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商协会已对多家金融(róng)机构(gòu)启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中(zhōng)国(guó)建设银(yín)行股份有限公司(sī)债务(wù)融资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务(wù)融资(zī)工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期持续加大(dà)。就在(zài)5月9日(rì)，交(jiāo)易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行(xíng)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为，以(yǐ)及中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连(lián)银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青岛银(yín)行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构(gòu)存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代(dài)持利率债活跃券(quàn)，且(qiě)规(guī)模较大；郑州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执行不(bù)严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金(jīn)额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价(jià)严重(zhòng)偏(piān)离市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序(xù)，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协(xié)会监管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行(xíng)人和信(xìn)用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1家(jiā)律师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责(zé)任(rèn)人(rén)。作出(chū)的(de)处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文(wén)件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投(tóu)资人的正(zhèng)常投(tóu)标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了发(fā)行利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固树(shù)立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉维(wéi)护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行(xíng)秩序(xù)。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提(tí)高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强(qiáng)内部(bù)控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资(zī)深金(jīn)融(róng)政策(cè)监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银(yín)行间交易商协会将继续(xù)贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的(de)清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责(zé)任东北电力大学专科什么专业最好就业，东北电力大学专科什么专业最好找工作，切实维护好行(xíng)业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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