零(líng)容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情(qíng)况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目流(liú)动资(zī)金的(de)戊戌年是哪一年用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款戊戌年是哪一年；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)公司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是(shì)公司(sī)投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致。

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