直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局开出的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝(sī)青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思数量(liàng)超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出(chū)售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业人(rén)员网络直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(ch青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思ǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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