近期交(jiāo)易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融(róng)机(jī)构(gòu)启动自(zì)律调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融(róng)机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股份有限公司债务融资工具承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据(jù)建行(xíng)2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质(zhì)头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务(wù)融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月9日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对中国进出(chū)口银行金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑(z裤子175是几个xhèng)州银(yín)行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债(zhài)券业务违(wéi)规被(bèi)点名(míng)。具体(tǐ)来说(shuō)，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买(mǎi)卖(mài)方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江西银(yín)行和青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不严或流(liú)于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条(tiáo)，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协(xié)会在日(rì)常监测工作(zuò)中发(fā)现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市场合理(lǐ)水平，干(gàn)扰了(le)市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人裤子175是几个x大额财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协(xié)会(huì)进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光(guāng)大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行人(rén)和(hé)信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所(suǒ)、1家(jiā)律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括(kuò)低(dī)价包销(xiāo)多期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按(àn)照发行(xíng)文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债(zhài)务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发行(xíng)利率，对市(shì)场正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一(yī)定不良影(yǐng)响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业(yè)务过程中，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示(shì)，做市商(shāng)作为(wèi)银行间市(shì)场基(jī)石机构，承(chéng)担着提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险管理，确保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深(shēn)金融政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国(guó)有(yǒu)大(dà)行来说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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