金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活(huó)动的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分责任人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公(gōng)司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于(yú)为上市公司提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗(yè)能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定(dìng)了(le)包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主体(tǐ)的意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔(péi)付程(chéng)序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失，在证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以一并(bìng)解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会(huì)提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计(j牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗ì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所牛心管是牛的什么部位 牛心顶是黄喉吗、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据(jù)其在相关(guān)执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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