直播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短美国管得了比尔盖茨吗视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通过短(duǎn)视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人员(yuán)网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业(yè)的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领域(yù)涉及非法(fǎ)证券(quàn)活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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