科创板首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的(de)事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么者共同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽(zé)达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(人类的菊花能扩大到多少，人类的菊花是什么zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼并申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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