直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机构或者投(tóu)资(zī)者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平(píng)采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严(yán)格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络(luò)直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息(xī)，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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