科(kē)创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的(de)股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分(fēn)别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计(jì)算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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