金融界4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有关部门负(fù)责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员(yuán)等(děn布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少g)相关责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调(diào)，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公司、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者(zhě)合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事(shì)人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初(chū)步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的(de)是(shì)，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉。

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