零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的(de)情(qíng)况，未充分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因(yīn)是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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