科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额(é)合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造阴肖有哪几个生肖假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措(cuò)施，其他(tā)相(xiāng)关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚(xū)增在建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　阴肖有哪几个生肖="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408719.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对(duì)其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(b阴肖有哪几个生肖iǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼权(quán)利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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