昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维护证(zhèng)券期货市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机(jī)构提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面(miàn)覆盖各类(lèi)主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的(de)安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的(de)尽职(zhí)调查(chá)和业务审批(pī)机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分注重有(yǒu)关(guān)规定(dìng)落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基(jī)疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别本原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)的机房(fáng)机柜(guì)、通(tōng)信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了(le)证券期货(huò)交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全监控指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端的(de)通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源有关要求(qiú)。具体(tǐ)来(lái)看，从安(ān)全(quán)保障方(fāng)面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般要求作(zuò)出(chū)规定(dìng)。从能(néng)力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调(diào)查等方面(miàn)确(què)保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够保障客(kè)户设施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户(hù)提(tí)供的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营(yíng)机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户需求(qiú)等(děng)方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的安全运行，并将不(bù)同客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会(huì)可以对证券期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期(qī)货交易所对(duì)其他责任人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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