科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁的(de)申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名(míng)保代(dài)、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁实(shí)控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会(huì)的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理(lǐ)期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发(fā)行股票并在科创板上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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