在“扶优限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在(zài)四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式(tuán)有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责(zé)人，应当(dāng)对发生在(zài)各自任(rèn)职(zhí)期(qī)间公司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函(há圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式n)

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者披露可能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门(mén)投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行收益，同(t圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式óng)时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更新。

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