金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资(zī)本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投(tóu)资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式(shì)，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉(s敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗ù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的(de)单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规(guī)定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师事务所、北(běi)京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事(shì)务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关(guān)责任人员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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