直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并(异丁烯结构式图片，异丁烯结构式怎么写bìng)非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化(huà)有限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得(dé)从事证券(quàn)投资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的(de)管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活(huó)动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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