直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容大闸蟹吃公的好还是母的好，大闸蟹公的好还是母蟹好维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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