零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资金来源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚容易吸引已婚男人的女人，哪些女人容易吸引已婚男人(fá)款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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