近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今(jīn)年(nián)以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监管力度在持续(xù)加大。

　　6千克等于多少斤 6千克是多少磅ong>多家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据(jù)《银行间(jiān)债(zhài)券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)债务融(róng)资工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地(dì)产企业债(zhài)券融资需(xū)求(qiú)，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融(róng)资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票(piào)据(jù)22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)已开展自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等多(duō)家机构(gòu)存在(zài)债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算(suàn)速度不同的(de)现券交易(yì)，代(dài)持利(lì)率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江(jiāng)西(xī)银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严(yán)或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数(shù)和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告(gào)称，交易商协(xié)会(huì)在日(rì)常监测6千克等于多少斤 6千克是多少磅工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理(lǐ)相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露，近期在查(chá)处四(sì)平市(shì)城市发展投资(zī)控股有(yǒu)限公(gōng)司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉(jí)林亿联(lián)银(yín)行(xíng)因违规(guī)收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调(diào)查，开展自律调(diào)查和自(zì)律问(wèn)询103次，作(zuò)出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商(shāng)、3家(jiā)会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他类(lèi)型机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不适当人选(xuǎn)。

　　梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的原因包(bāo)括(kuò)低价包销多期债务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一定不良影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出，银(yín)行间债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢(láo)固树(shù)立(lì)市(shì)场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对(duì)《国(guó)际金融报》记者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维护好行业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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