零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

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　　合计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期(qī)间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调(diào)查(chá)完(wán)毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和吉(jí)林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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