在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方(fāng)出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句不(bù)是(shì)雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对(duì)其采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句5％。塔(tǎ)门(mén)投资为(wèi)私募(mù)股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资(zī)策略是通过追踪资(zī)产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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