在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程zī)基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产品购买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违(wéi)规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规(gu初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程ī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证券投资基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风(fēng)控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济(jì)和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程