昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期(qī)货交易所向市场相关机构(gòu)提供主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行(xíng)业信息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提(tí)出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型的参(cān)与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定(dìng)了(le)主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在(zài)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规(guī)定(dìng)》共(gòng)五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的(de)基(jī)本原则以及监督管(guǎn)理一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源的(de)信息(xī)系(xì)统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关(guān)服务的公平合理(lǐ)；加强风险防(fáng)控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主(zhǔ)机托管(guǎn)资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区(qū)到核心交易(yì)系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安(ān)全保障方面(miàn)，对(duì)证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行(xíng)。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部署客(kè)户提(tí)供(gōng)的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息系统进行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的(de)，中国证(zhèng)监会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政监(jiān)管措(cuò)施，对(duì)有关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构违反本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构和(hé)人(rén)员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察(c一公里等于多少千米，一公里等于多少千米等于多少米há)调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法，目(mù)前(qián)正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监(jiān)委监察调查。

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