金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加(jiā)强与公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人(rén)依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据《上海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽达结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音机构等责任主(zhǔ)体的民事(shì)赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主体实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立(lì)先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算的适(shì)格投资者结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或者个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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