金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人(rén)、中介机构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分(fēn)别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作(zu雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语ò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责(zé)，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施(shī)精(jīng)准(zhǔn)打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会(huì)将按照过责(zé)相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任人员(yuán)存(cún)在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)雨水像从盆里泼出来一样比喻雨大势急的四字词语 形容下暴雨的四字词语等中介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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