金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性广大(dà)投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述(shù)两案(àn)的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分(fēn)，是对违法行(xíng)为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素(sù)，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等，是保(bǎo)障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资(zī)本(běn)市(shì)场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气(qì)正身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性的企业文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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