零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力(lì)进行核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出(chū)资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处(chù)以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实(shí)中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决压在玻璃窗边c，在窗户边c心(xīn)。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市(shì)场价(jià)格减持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券(quàn)实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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