直播短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢(tài)证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

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　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号(hào瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人(rén)员执业行(瘦的女孩子是不是容易满足，为什么瘦人的紧呢xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局(jú)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关于(yú)证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事(shì)证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从(cóng)业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与(yǔ)APP。

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