在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反专业化运营(yíng)原(yuán)则等四项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪(jì)律(lǜ)处分事先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计561台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗0万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职台湾swag是什么，swag是什么意思什么梗(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险(xiǎn)承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其(qí)采取出(chū)具(jù)警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉境(jìng)内平(píng)台的跨境协(xié)同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收(shōu)益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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