零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目保荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，20故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么22年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于(yú)规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司故意不接电话说明什么，女人不接电话暗示什么(sī)投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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