昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保障行(xíng)业信息系(xì)统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保障能力(lì)有待提(tí)升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiān嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址g)关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络(luò)、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设(shè)施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本(běn)要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券期货交易(yì)所提供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要(yào)求，证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通(tōng)信前(qián)端的通信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求(qiú嘉应学院地址在哪里啊，嘉应学院学校地址)。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的(de)软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评(píng)估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管理(lǐ)。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货交易所对其他(tā)责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对(duì)有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组(zǔ)、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查(chá)。

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