直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期间，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独(dú)立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也(yě)被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未严(yán)格(gé)规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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