近期交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度明显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家金(jīn)融(róng)机构(gòu)启动自律调查(chá)，监(jiān)管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银(yín)行间(jiān)市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管部(bù)门(mén)反(fǎn)馈(kuì)线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分(fēn)规则》，交易商协会(huì)已对(duì)中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开(kāi)展自(zì)律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金(jīn)融企(qǐ)业债务(wù)融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产企业(yè)债券(quàn)融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪定什么罪协会的监管力(lì)度在近期持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中国进(jìn)出口银行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行(xíng)为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛(dǎo)银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代持(chí)利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合理(lǐ)性(xìng)，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等(děng)方式(shì)参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市场自(zì)律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四(sì)平市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股(gǔ)有限公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿(yì)联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大(dà)证券、富国(guó)资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交(jiāo)易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易(yì)商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进(jìn)机构、4家(jiā)主承销商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任(rèn)人。作(zuò)出的处(chù)分(fēn)中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报(bào)来(lái)看，被通报(bào)的原因包杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务(wù)融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文(wén)件约定(dìng)开展余额包(bāo)销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并影(yǐng)响了(le)发(fā)行利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩序(xù)造成了一(yī)定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从(cóng)事相(xiāng)关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性(xìng)、促进价格(gé)发现的(de)重要作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理(lǐ)，确保(bǎo)合(hé)规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近(jìn)期交易(yì)商(shāng)协会的监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商协会将继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序。债券(quàn)承销机(jī)构作为债券市场(chǎng)的(de)“看门(mén)人”，对(duì)于商业银(yín)行(xíng)特别是(shì)国有大行来说，也(yě)需要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行(xíng)业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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