直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机(jī)构或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁>

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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