近期交易商协会(huì)的(de)监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第(dì)二(èr)家被(bèi)要(yào)求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持(chí)续加(jiā)大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行(xíng)间市场交易商协会(huì)（下(xià)称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债务融资工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去年建行承销(xiāo)非(fēi)金融企业(yè)债务融资(zī)工具744笔，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地(dì)产企业323.35亿(yì)元债务融资工具(jù)，房地产(chǎn)并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国(guó)民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发(fā)现，大连银(yín)行(xíng)等多家机(jī)构存在债券(quàn)代持交(jiāo)易(yì)等(děng)违规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性(xìng)，作为(wèi)中间(jiān)方以(yǐ)现券买卖或做市等方式参(cān)与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链(liàn)条，交易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏(piān)离市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网(wǎng)站披露(lù)，近期在(zài)查处四平市城市发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查的还(hái)有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限(xi一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十àn)公司两家金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发行(xíng)人和(hé)信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期限业务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发(fā)行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了(le)一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与机(jī)构在(zài)从事相关(guān)业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银(yín)行间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切(qiè)实提升做市(shì)交易(yì)能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合(hé)规稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以(一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈，但监管底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以一二大写字怎么写千，大写的壹贰叁到十看(kàn)到(dào)，银行(xíng)间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大(dà)行来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的(de)良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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