金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券(quàn)发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要(yào)组(zǔ)成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也(yě)是提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权(quán)利救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券(quàn)服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按(àn)照(zhào)过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的责任(走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受rèn)人员。证券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该(gāi)案(àn)并(bìng)转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示退出”的(de)特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确(què)规定了当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综合考虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计师事走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受务所、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职业道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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