直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部(bù)合(hé)规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”塑料是不是绝缘体ong>

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。