零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对(du铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗ì)象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认购(gòu)对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(铅笔芯真的含铅且有毒吗 铅笔芯导电吗é)合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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