直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要(yào)直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方(fāng)式谋(móu)取不正无法企及是什么意思，不可企及是什么意思当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(d无法企及是什么意思，不可企及是什么意思ào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的(de)恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出无法企及是什么意思，不可企及是什么意思具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排查报(bào)送(sòng)网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证(zhèng)券领域涉(shè)及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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