近期(qī)交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对(duì)多家(jiā)金(jīn)融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基(jī)于监(jiān)管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地(dì)产(chǎn)企业(yè)债券(quàn)融资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布信息，针对中(zhōng)国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多(duō)家机构存在债(zhài)券代持交易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速(sù)度(dù)不同的现券交易(yì)，代持(chí)利(lì)率(lǜ)债(zhài)活跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州(zhōu)银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评(píng)估交易合(hé)理性，作为(wèi)中(zhōng)间(jiān)方以(yǐ)现券买(mǎi)卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持交易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融资工(gōng)具(jù)发(fā)行定价严(yán)重偏(piān)离市(shì)场合(hé)理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联(lián)银行因违规收取发行人大(dà)额(é)财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进(jìn)行自律(lǜ)调(diào)查。一同被(bèi)开展自(zì)律调查(chá)的(de)还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限(xiàn)公司两家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易(yì)商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规(guī)案件(jiàn)立案调(diào)查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信(xìn)用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务(w公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗ù)融资工具未按照发行文(wén)件约定开展余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占(zhàn)了其他公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗投资人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序造(zào)成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市商作(zuò)为银(yín)行间市(shì)场基石机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交易能(néng)力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真(zhēn)做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债券(quàn)市公交车爱心卡是什么人用的卡啊 公交车爱心卡可以让给别人用吗场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦对(duì)《国(guó)际金融(róng)报》记者表示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将继续(xù)贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类(lèi)主体归位(wèi)尽责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负起相应的公(gōng)序(xù)责(zé)任，切实维护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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