金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动对(duì)上述(shù)发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技(jì)术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根(gēn)据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念(niàn)，综(zō成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份ng)合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价(jià)。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是(shì)有效(xiào)保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身(shēn)合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露(lù)的公告中提出(chū)向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者(zhě)个(gè)人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为(w成玉元君的身世是什么，成玉元君是什么身份èi)依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立案(àn)。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中(zhōng)，我会(huì)对中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自律、公平(píng)竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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