直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗(chéng)都天府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证(zhèng)券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通(tōng)过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备(bèi)证券投(tóu)资咨(zī)询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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