直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思 #ff0000; line-height: 24px;'>人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

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　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能(néng)影响其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中留(liú)言(yán)追问，期(qī)待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资(zī)格，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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