科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年(nián)分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证券(quàn)发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公(gōng)告对股票作出终止(zh中国到美国几小时飞机，中国到美国多长时间飞机ǐ)上市(shì)的(de)决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的(de)下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易(yì)所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资(zī)者特别(bié)授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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