科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介，其收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(gu杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介ān)负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集(jí)资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的(de)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàn杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介g)海金融(róng)法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金融(róng)法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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