在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合规(guī)风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当(dāng)对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以(yǐ)上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号(hào)”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任(rèn)职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注(zhù)册(疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思cè)资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全(quán)职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为(wèi)私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时(shí)引入非(fēi)公(gōng)开(kāi)市场投资中的个体性估(gū)值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分(fēn)析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新(xīn)。

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