直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

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　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机(jī)构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人(rén)员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化(huà)和(hé)旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需(xū)要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络(l流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点uò)非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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